UK Companies House Identity Verification
Remote identity verification for directors, PSCs and company officers.
Our legal consultant is registered with Companies House as an Authorised Corporate Service Provider
About the Author
KH is a practising solicitor based in London, admitted in England & Wales and regulated by the Solicitors Regulation Authority. He is registered with the Foreign, Commonwealth & Development Office. KH has worked as legal counsel and in-house solicitor across leading firms and corporations. He personally oversees every apostille and legalisation case at Ginkgo Advisory, ensuring consistency, accuracy, and end-to-end quality control.
KH Lam, LLB, LLM
Legal Consultant of Ginkgo Advisory
Die Identitätsprüfung bei Companies House ist inzwischen eine gesetzliche Verpflichtung für Geschäftsführer von Unternehmen, Personen mit maßgeblicher Kontrolle (PSC – Persons with Significant Control) und bestimmte andere Personen, die mit im Vereinigten Königreich registrierten Unternehmen verbunden sind.
Die Verpflichtung wurde durch den Economic Crime and Corporate Transparency Act 2023 eingeführt. Ziel ist es, die Genauigkeit des Companies-House-Registers zu verbessern, die Transparenz zu erhöhen und die missbräuchliche Nutzung britischer Unternehmen für Betrug, Geldwäsche und andere wirtschaftliche Straftaten zu erschweren.
Für Geschäftsführer, PSCs und andere Personen, die diesen Anforderungen unterliegen, ist die Identitätsprüfung bei Companies House heute ein wichtiger Bestandteil der Unternehmens- und Compliance-Pflichten.
Unser Rechtsberater ist ein Companies House Authorised Corporate Service Provider (ACSP) und kann Ihre Identität in Ihrem Namen überprüfen.
Was ist die Identitätsprüfung bei Companies House?
Die Identitätsprüfung bei Companies House ist das Verfahren, mit dem bestätigt wird, dass eine Person tatsächlich diejenige ist, für die sie sich ausgibt.
Traditionell hat Companies House die Identität von Geschäftsführern oder Personen mit maßgeblicher Kontrolle über Unternehmen nicht routinemäßig überprüft.
Die neuen Reformen haben dieses System verändert.
Die Identitätsprüfung bei Companies House soll insbesondere:
- die Genauigkeit des Companies-House-Registers verbessern,
- die Identität der Personen bestätigen, die britische Unternehmen leiten oder kontrollieren,
- den Missbrauch von Unternehmen und falschen Identitäten reduzieren,
- zur Bekämpfung von Betrug, Geldwäsche und anderen wirtschaftlichen Straftaten beitragen,
- das Vertrauen in das britische Unternehmensregister stärken.
Einfach ausgedrückt: Companies House möchte sicherstellen, dass die Personen hinter einem Unternehmen tatsächlich existieren und wirklich diejenigen sind, als die sie angegeben werden.
Wer muss seine Identität bei Companies House überprüfen lassen?
Die derzeitigen Anforderungen an die Identitätsprüfung gelten für verschiedene Personengruppen, darunter:
- Geschäftsführer von Unternehmen
- Personen mit maßgeblicher Kontrolle (PSC)
- Mitglieder von Limited Liability Partnerships (LLPs)
- bestimmte vergleichbare Funktionen,
- Personen, die sich als Authorised Corporate Service Provider (ACSP) registrieren lassen möchten.
Companies House führt einige weitere Identitätsanforderungen schrittweise ein. Welche Pflichten genau gelten, hängt daher von Ihrer Funktion und Ihren persönlichen Umständen ab.
Wenn Sie Geschäftsführer, PSC oder Mitglied einer LLP sind, sollten Sie prüfen, welche Identitätsprüfungsanforderungen auf Ihre konkrete Rolle zutreffen.
Wie funktioniert die Identitätsprüfung bei Companies House?
Es gibt zwei wesentliche Möglichkeiten.
1. Identitätsprüfung direkt bei Companies House
Sie können Ihre Identität selbst über den offiziellen Service von Companies House und gegebenenfalls GOV.UK One Login überprüfen.
Je nach Ihrer Situation müssen Sie Identitätsdokumente und bestimmte Informationen vorlegen, mit denen Sie nachweisen, dass Sie tatsächlich die angegebene Person sind.
Bei der direkten Identitätsprüfung über Companies House fallen keine professionellen ACSP-Gebühren an.
2. Identitätsprüfung über einen ACSP
Alternativ können Sie einen Companies House Authorised Corporate Service Provider (ACSP) beauftragen.
Ein ACSP ist ein von Companies House zugelassener professioneller Dienstleister, der bestimmte gesellschaftsrechtliche Dienstleistungen erbringen darf, darunter die Identitätsprüfung für Mandanten.
Unser Rechtsberater ist ein von Companies House zugelassener ACSP und kann die Identitätsprüfung für Sie durchführen.
Für viele Personen ist dies eine komfortable Möglichkeit, professionelle Unterstützung bei der Erfüllung der neuen Anforderungen zu erhalten.
Was ist ein ACSP?
ACSP steht für Authorised Corporate Service Provider.
Dabei handelt es sich um einen professionellen Dienstleister oder eine Organisation, die von Companies House zur Erbringung bestimmter gesellschaftsrechtlicher Dienstleistungen zugelassen wurde.
Zu den ACSPs können unter anderem gehören:
- Solicitors und andere Rechtsanwälte,
- Wirtschaftsprüfer und Steuerberater,
- Anbieter von Gesellschaftsgründungsdiensten,
- andere entsprechend überwachte Fachleute, die den geltenden Anforderungen zur Bekämpfung von Geldwäsche unterliegen.
Eine wichtige Dienstleistung eines ACSP ist die Identitätsprüfung für Companies House.
Der ACSP führt die erforderlichen Prüfungen durch und teilt Companies House anschließend mit, dass die Identität erfolgreich überprüft wurde.
Ein ACSP hilft also nicht lediglich beim Ausfüllen eines Formulars: Er führt die Identitätsprüfung gemäß den von Companies House festgelegten Anforderungen durch.
Warum sollte man einen ACSP für die Companies-House-Identitätsprüfung nutzen?
Sie können Ihre Identität selbst überprüfen, aber ein ACSP bietet Ihnen professionelle Unterstützung.
Dies kann besonders sinnvoll sein, wenn Sie:
- Geschäftsführer eines oder mehrerer Unternehmen sind,
- PSC sind,
- mehrere Funktionen bei Companies House innehaben,
- außerhalb des Vereinigten Königreichs leben,
- professionelle Unterstützung wünschen,
- den Prozess lieber von einem Rechtsexperten begleiten lassen möchten,
- eine komplexere Unternehmensstruktur haben,
- das Risiko administrativer Fehler reduzieren möchten.
Unser Rechtsberater kann den Verifizierungsprozess begleiten und Companies House nach Abschluss der erforderlichen Prüfungen über die erfolgreiche Identitätsprüfung informieren.
Sie müssen den Companies-House-Identitätsprüfungsprozess nicht allein organisieren.
Was passiert während der Identitätsprüfung?
Der genaue Ablauf hängt davon ab, ob Sie die Prüfung direkt bei Companies House oder über einen ACSP durchführen.
Wenn ein ACSP die Prüfung übernimmt, muss dieser den von Companies House festgelegten Standard für die Identitätsprüfung einhalten.
Dazu können unter anderem gehören:
- Erfassung personenbezogener Informationen,
- Einholung geeigneter Identitätsnachweise,
- Prüfung der Echtheit der Dokumente,
- Abgleich der Identitätsnachweise mit der jeweiligen Person,
- Aufbewahrung der erforderlichen Nachweise und Unterlagen,
- Entscheidung darüber, ob die Identität erfolgreich verifiziert werden kann.
Nach Abschluss der Prüfung teilt der ACSP Companies House mit, dass die Identität verifiziert wurde.
Was ist der persönliche Code von Companies House?
Nach erfolgreicher Identitätsprüfung stellt Companies House einen persönlichen Code aus.
Dieser Code ist mit Ihrer verifizierten Identität und nicht mit dem Unternehmen selbst verbunden.
Sie können ihn für bestimmte Einreichungen und Verfahren bei Companies House benötigen, insbesondere im Zusammenhang mit Ihren Funktionen als Geschäftsführer oder PSC.
Bewahren Sie Ihren persönlichen Code sicher auf.
Er ist weder die Unternehmensnummer noch der Authentifizierungscode, der für bestimmte Online-Einreichungen verwendet wird.
Muss die Identitätsprüfung mehr als einmal durchgeführt werden?
Für die meisten Personen ist die Identitätsprüfung bei Companies House ein einmaliger Vorgang.
Ihr persönlicher Code kann jedoch weiterhin bei verschiedenen Einreichungen oder im Zusammenhang mit mehreren Funktionen in unterschiedlichen Unternehmen erforderlich sein.
Deshalb sollten Sie Ihren persönlichen Code nach der Verifizierung sicher aufbewahren.
Was passiert, wenn die Identitätsprüfung bei Companies House nicht durchgeführt wird?
Wer die Identitätsprüfung trotz bestehender gesetzlicher Verpflichtung nicht durchführt, muss mit erheblichen Konsequenzen rechnen.
Companies House kann je nach Situation unter anderem folgende Maßnahmen ergreifen:
- finanzielle Sanktionen,
- Geldbußen,
- strafrechtliche Verfolgung,
- Einschränkungen bestimmter Vorgänge bei Companies House,
- Einschränkungen bei der Ernennung zum Geschäftsführer eines neuen Unternehmens,
- Einschränkungen bei der Registrierung bestimmter Unternehmen oder Rechtsträger,
- Veröffentlichung von Informationen über die Nichteinhaltung,
- weitere Vollstreckungs- und Durchsetzungsmaßnahmen.
In besonders schwerwiegenden Fällen kann Companies House strafrechtliche Verfahren einleiten. Dies kann zu einer Verurteilung, Geldstrafen und unter bestimmten Umständen zur Disqualifikation als Geschäftsführer führen.
Die Identitätsprüfung sollte daher nicht als freiwillige Verwaltungsformalität betrachtet werden.
Was gilt als Verstoß gegen die Identitätsprüfungspflichten?
Ein Verstoß kann vorliegen, wenn eine Person, die gesetzlich zur Identitätsprüfung verpflichtet ist, die geltenden Anforderungen nicht erfüllt.
Dazu kann beispielsweise gehören:
- die Identitätsprüfung nicht durchzuführen, obwohl sie erforderlich ist,
- erforderliche Informationen nicht bereitzustellen,
- falsche oder irreführende Angaben zu machen,
- eine Identität anzugeben, die nicht ausreichend nachgewiesen werden kann,
- die Anforderungen von Companies House weiterhin nicht zu erfüllen.
Companies House verfolgt bei der Durchsetzung einen risikobasierten Ansatz und kann Faktoren wie die Schwere des Verstoßes, frühere Verstöße sowie Anzeichen für Betrug oder kriminelle Aktivitäten berücksichtigen.
Unkenntnis der gesetzlichen Anforderungen befreit nicht von der Verpflichtung zur Einhaltung.
Geschäftsführer, PSCs und andere betroffene Personen bleiben selbst für die Erfüllung ihrer gesetzlichen Pflichten verantwortlich.
Kann die Identitätsprüfung die Einreichungen des Unternehmens beeinflussen?
Ja.
Die Identitätsprüfung ist inzwischen eng mit dem allgemeinen Compliance-System von Companies House verbunden.
In bestimmten Fällen muss ein Unternehmen sicherstellen, dass seine Geschäftsführer die erforderliche Identitätsprüfung abgeschlossen und die entsprechenden persönlichen Codes bereitgestellt haben, um bestimmte Verfahren durchführen zu können, einschließlich relevanter Prozesse rund um die Confirmation Statement.
Ein Problem bei der Identitätsprüfung kann daher zu einem praktischen Problem für das Unternehmen selbst werden.
Dies kann sich unter anderem auf Folgendes auswirken:
- gesetzliche Einreichungen,
- Aktualisierungen des Registers,
- Bestätigungs- und Meldepflichten,
- bestimmte Finanzierungsprozesse,
- gesellschaftsrechtliche Transaktionen,
- Geschäftsbeziehungen mit Banken, Investoren und anderen Vertragspartnern.
Die korrekte und aktuelle Führung der Companies-House-Daten wird damit für britische Unternehmen immer wichtiger.
Was sollten Sie tun, wenn Sie die Identitätsprüfung nicht durchgeführt haben?
Wenn Sie feststellen, dass Sie eine bestehende Identitätsprüfungspflicht nicht erfüllt haben, sollten Sie möglichst schnell handeln.
1. Prüfen Sie, ob die Pflicht auf Sie zutrifft
Überprüfen Sie Ihre Funktion bei Companies House und ermitteln Sie, welche Anforderungen für Ihre Situation gelten.
2. Prüfen Sie Ihre Mitteilungen von Companies House
Kontrollieren Sie E-Mails, Briefe, Hinweise oder Benachrichtigungen von Companies House im Zusammenhang mit der Identitätsprüfung.
3. Führen Sie die Identitätsprüfung durch
Sie können die Prüfung direkt bei Companies House oder über einen ACSP durchführen.
4. Bewahren Sie Ihren persönlichen Code sicher auf
Nach erfolgreicher Verifizierung sollten Sie Ihren persönlichen Code sicher speichern.
5. Holen Sie bei Bedarf professionellen Rat ein
Wenn Sie eine Mitteilung über einen Verstoß erhalten haben oder unsicher sind, welche Anforderungen für Sie gelten, kann professionelle Unterstützung sinnvoll sein.
Was passiert, wenn Sie ein Schreiben über einen Verstoß von Companies House erhalten?
Companies House verfügt über ein formelles Verfahren für bestimmte Fälle, in denen eine Person eine Identitätsprüfungsverpflichtung nicht erfüllt hat.
Wenn Sie ein Default Letter erhalten, kann unter bestimmten Umständen die Möglichkeit bestehen, eine Representation einzureichen und die Gründe für die Nicht-Einhaltung darzulegen.
Es ist wichtig, schnell zu handeln und die Anweisungen im erhaltenen Schreiben sorgfältig zu beachten.
Eine Representation ersetzt nicht die Verpflichtung zur Identitätsprüfung.
Das Ziel sollte weiterhin sein, die Angelegenheit so schnell wie möglich zu klären.
Companies House Identitätsprüfung für Geschäftsführer
Geschäftsführer gehören zu den wichtigsten Personengruppen, die von den neuen Anforderungen betroffen sind.
Jeder betroffene Geschäftsführer muss seine eigene Identitätsprüfung durchführen.
Die verifizierte Identität wird anschließend mit den entsprechenden Funktionen und Eintragungen bei Companies House verknüpft.
Bei Unternehmen mit mehreren Geschäftsführern sollte die Situation jeder einzelnen Person geprüft werden.
Die Verifizierung eines Geschäftsführers verifiziert nicht automatisch die Identität der anderen Geschäftsführer.
Companies House Identitätsprüfung für PSCs
Eine Person with Significant Control (PSC) ist eine Person, die nach den geltenden britischen Vorschriften maßgeblichen Einfluss oder Kontrolle über ein Unternehmen besitzt oder ausübt.
Auch PSCs unterliegen den Anforderungen zur Identitätsprüfung.
Nach erfolgreicher Verifizierung erhält der PSC seinen persönlichen Code und muss das entsprechende Verfahren einhalten, damit die verifizierte Identität mit dem richtigen Companies-House-Eintrag verbunden wird.
Wenn Sie PSC, aber kein Geschäftsführer sind, können für Sie andere Anforderungen gelten als für einen Geschäftsführer.
Daher sollten Sie die für Ihre konkrete Funktion geltenden Companies-House-Vorgaben beachten.
Companies House Identitätsprüfung für LLP-Mitglieder
Mitglieder von Limited Liability Partnerships (LLPs) unterliegen ebenfalls den geltenden Identitätsprüfungsanforderungen.
LLPs haben eigene gesellschaftsrechtliche Einreichungs- und Compliance-Pflichten bei Companies House.
Wenn Sie Mitglied einer LLP sind, sollten Sie die für Ihre Funktion geltenden Anforderungen prüfen und sicherstellen, dass Ihre Identitätsprüfung ordnungsgemäß erfasst wurde.
Identitätsprüfung für Geschäftsführer und PSCs mit Wohnsitz außerhalb des Vereinigten Königreichs
Die Identitätsprüfungsanforderungen können auch Personen betreffen, die außerhalb des Vereinigten Königreichs leben.
Für internationale Geschäftsführer, PSCs und Eigentümer britischer Unternehmen kann die Zusammenarbeit mit einem ACSP eine professionelle und praktische Möglichkeit darstellen.
Unser Rechtsberater kann geeignete Personen dabei unterstützen, die für die Verifizierung erforderlichen Informationen und Unterlagen zu verstehen und den Prozess korrekt durchzuführen.
Companies House Identitätsprüfung: direkt oder über einen ACSP?
Beide Möglichkeiten stehen grundsätzlich zur Verfügung.
| Merkmal | Direkt bei Companies House | Über einen ACSP |
|---|---|---|
| Wer führt die Prüfung durch? | Sie selbst | Ein zugelassener Fachmann |
| Professionelle Gebühr | Keine ACSP-Gebühr | Der ACSP kann eine Gebühr berechnen |
| Professionelle Unterstützung | Nein | Ja |
| Prozessmanagement | Durch Sie selbst | Mit professioneller Unterstützung |
| Meldung an Companies House | Durch Sie selbst | Durch den ACSP |
Der wichtigste Unterschied besteht darin, dass ein ACSP den Prozess professionell durchführen und Companies House anschließend über die erfolgreiche Identitätsprüfung informieren kann.
Warum ist die Identitätsprüfung bei Companies House wichtig?
Die Identitätsprüfung ist Teil einer umfassenderen Veränderung des britischen Unternehmensregistersystems.
Companies House entwickelt sich zu einem Register, das mehr Vertrauen in die Identität der Personen schaffen soll, die hinter britischen Unternehmen stehen.
Dies trägt dazu bei:
- die Integrität des Registers zu schützen,
- Betrug zu bekämpfen,
- die Verwendung falscher Identitäten zu reduzieren,
- die Transparenz von Unternehmen zu erhöhen,
- das Vertrauen in britische Unternehmen zu stärken.
Für Geschäftsführer und PSCs bedeutet die ordnungsgemäße Erfüllung der Identitätsprüfungsanforderungen, das Risiko rechtlicher, administrativer und geschäftlicher Probleme zu reduzieren.
Häufig gestellte Fragen zur Companies House Identitätsprüfung
Was ist die Identitätsprüfung bei Companies House?
Die Identitätsprüfung ist das Verfahren, mit dem Companies House bestätigt, dass eine Person tatsächlich diejenige ist, die sie im Zusammenhang mit einer bestimmten Unternehmensfunktion angibt zu sein.
Ist die Identitätsprüfung verpflichtend?
Ja. Die Identitätsprüfung ist für Personen, die in den Anwendungsbereich der entsprechenden Vorschriften fallen, eine gesetzliche Verpflichtung.
Wer muss seine Identität überprüfen?
Zu den wichtigsten Gruppen gehören Geschäftsführer, PSCs und bestimmte LLP-Mitglieder sowie weitere Personengruppen, die schrittweise in das System aufgenommen werden.
Kann ein Solicitor meine Identität für Companies House überprüfen?
Ja, sofern der Solicitor als Authorised Corporate Service Provider (ACSP) zugelassen ist und die entsprechenden Anforderungen erfüllt.
Kann ich meine Identität direkt überprüfen?
Ja. Companies House bietet eine direkte Verifizierungsoption, gegebenenfalls einschließlich GOV.UK One Login.
Was ist ein ACSP?
ACSP steht für Authorised Corporate Service Provider. Dabei handelt es sich um einen von Companies House zugelassenen Anbieter bestimmter gesellschaftsbezogener Dienstleistungen, einschließlich der Identitätsprüfung.
Was passiert nach der Identitätsprüfung?
Companies House stellt einen persönlichen Code aus, der mit Ihrer verifizierten Identität verbunden ist.
Welche Folgen hat eine fehlende Identitätsprüfung?
Die Nichteinhaltung kann zu finanziellen Sanktionen, Geldbußen, strafrechtlicher Verfolgung und bestimmten Einschränkungen bei Companies House führen.
Muss ich meine Identität mehr als einmal überprüfen?
Für die meisten Personen ist die Identitätsprüfung ein einmaliger Vorgang.
Kann ein Geschäftsführer mit Wohnsitz außerhalb des Vereinigten Königreichs einen ACSP nutzen?
Ja. Geeignete Geschäftsführer und andere betroffene Personen mit Wohnsitz außerhalb des Vereinigten Königreichs können einen entsprechenden ACSP nutzen.
Was kostet die Identitätsprüfung?
Bei einer direkten Prüfung über Companies House fallen keine professionellen ACSP-Gebühren an. Ein ACSP kann jedoch für die Erbringung seiner professionellen Verifizierungsleistung eine eigene Gebühr berechnen.
Dieser Inhalt dient ausschließlich allgemeinen Informationszwecken und stellt keine Rechtsberatung dar. Die Anforderungen und Verfahren von Companies House können sich ändern. Prüfen Sie daher stets die aktuell geltenden offiziellen Vorgaben für Ihre konkrete Situation.
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