Companies House 身份验证（Companies House identity verification）现已成为英国公司董事、具有重大控制权的人士（PSC – Persons with Significant Control）以及其他特定相关人士必须履行的法律要求。

这项要求根据 Economic Crime and Corporate Transparency Act 2023（《经济犯罪与企业透明度法 2023》）推出，旨在提高 Companies House 公司登记册信息的准确性，加强企业透明度，并降低英国公司被用于欺诈、洗钱及其他经济犯罪的风险。

对于公司董事、PSC 以及其他受新规定约束的人士而言，Companies House 身份验证已经成为企业合规的重要组成部分。

我们的法律顾问是 Companies House Authorised Corporate Service Provider（ACSP），可以代表您完成身份验证。

什么是 Companies House 身份验证？

Companies House 身份验证是用于确认一个人的真实身份，并确认其确实是所声称的本人的过程。

过去，Companies House 并不会系统性地验证公司董事或对公司拥有重大控制权人士的身份。

新的公司法改革改变了这一制度。

Companies House 身份验证主要用于：

• 提高 Companies House 登记册信息的准确性；
• 确认管理或控制英国公司的个人身份；
• 减少公司和虚假身份被滥用的风险；
• 协助打击欺诈、洗钱及其他经济犯罪；
• 提高公众和商业机构对英国公司登记册的信任。

简单来说，Companies House 希望确认企业背后的人员是真实存在的，并且确实是其所声称的本人。

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谁需要进行 Companies House 身份验证？

目前的身份验证要求涉及多个群体，包括：

• 公司董事（Company Directors）
• 具有重大控制权的人士（PSC）
• Limited Liability Partnership（LLP）成员
• 某些具有类似职能的人员
• 申请成为 Authorised Corporate Service Provider（ACSP）的人士

Companies House 正在分阶段推出其他身份验证要求，因此具体义务可能取决于您的职位、身份和个人情况。

如果您是公司董事、PSC 或 LLP 成员，应确认适用于您具体职务的 Companies House 身份验证要求。

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如何进行 Companies House 身份验证？

完成 Companies House 身份验证主要有两种方式。

1. 直接通过 Companies House 验证

在符合条件的情况下，您可以通过 Companies House 官方服务以及 GOV.UK One Login 自行完成身份验证。

根据您的情况，您可能需要提供身份证明文件以及其他信息，以证明您就是所声明的本人。

直接通过 Companies House 完成验证不需要支付 ACSP 的专业服务费。

2. 通过 ACSP 进行身份验证

您也可以选择使用 Companies House Authorised Corporate Service Provider（ACSP）。

ACSP 是经过 Companies House 授权，可以代表客户提供特定企业服务的专业机构，其中包括身份验证。

我们的法律顾问是 Companies House 授权的 ACSP，可以代表您完成身份验证流程。

对于希望获得专业帮助的人士，这通常是一种更方便的选择。

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什么是 ACSP？

ACSP 是 Authorised Corporate Service Provider 的缩写，即“授权企业服务提供商”。

ACSP 是获得 Companies House 授权、可以提供特定公司及企业服务的专业人士或机构。

ACSP 可以包括：

• Solicitors（英国执业律师）及其他法律专业人士；
• 会计师；
• 公司注册及企业设立服务机构；
• 其他符合相关反洗钱监管要求的专业服务机构。

ACSP 可以提供的一项重要服务就是 Companies House 身份验证。

ACSP 会根据 Companies House 规定进行必要的身份核查，然后向 Companies House 确认客户的身份已经完成验证。

因此，ACSP 并不仅仅是帮助您填写表格：ACSP 是按照 Companies House 规定的验证标准实际执行身份核查。

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为什么使用 ACSP 进行 Companies House 身份验证？

您可以自行完成身份验证，但使用 ACSP 可以获得专业支持。

以下情况尤其适合考虑使用 ACSP：

• 您是一家或多家公司的董事；
• 您是 PSC；
• 您在 Companies House 有多个公司职务；
• 您居住在英国境外；
• 您希望获得专业协助；
• 您希望由法律专业人士处理验证流程；
• 您的企业架构较复杂；
• 您希望降低行政错误的风险。

我们的法律顾问可以协助您完成验证，并在必要核查完成后向 Companies House 提交相应确认。

您不必独自处理 Companies House 身份验证。

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Companies House 身份验证过程中会发生什么？

具体流程取决于您选择直接通过 Companies House 验证，还是通过 ACSP 完成验证。

如果由 ACSP 进行验证，ACSP 必须遵守 Companies House 制定的身份验证标准。

流程可能包括：

1. 收集有关个人的信息；
2. 获取合适的身份证明文件；
3. 核实文件的真实性；
4. 确认文件与接受验证的个人相符；
5. 保存必要的验证记录和证明材料；
6. 确定该个人是否能够成功完成身份验证。

完成核查后，ACSP 会通知 Companies House 该个人已经通过身份验证。

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什么是 Companies House 个人代码？

完成身份验证后，Companies House 会向您提供一个个人代码（personal code）。

该代码与您的个人验证身份相关，而不是与公司本身相关。

在某些 Companies House 申报和程序中，您可能需要使用个人代码，例如与公司董事或 PSC 身份相关的申报。

请务必安全保存您的个人代码。

它不同于公司的注册号码，也不同于用于某些在线申报程序的认证代码。

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是否需要多次进行身份验证？

对于大多数人士而言，Companies House 身份验证通常是一次性流程。

不过，您的个人代码可能在以后进行不同申报，或者您在多个公司担任不同职务时继续使用。

因此，在完成验证后，应妥善保存个人代码。

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如果不完成 Companies House 身份验证会有什么后果？

如果法律要求您完成身份验证而您没有完成，可能会产生严重后果。

根据具体情况，Companies House 的合规及执法措施可能包括：

• 经济处罚；
• 罚款；
• 法院或刑事程序；
• 对某些 Companies House 活动实施限制；
• 限制您被任命为新公司的董事；
• 限制注册某些公司或实体；
• 在公开登记册中发布与不合规有关的信息；
• 采取进一步的执法措施。

在严重情况下，Companies House 可能采取刑事起诉。这可能导致刑事定罪、罚款，以及在某些情况下被取消公司董事资格（director disqualification）。

因此，身份验证不应被视为一项可有可无的行政手续。

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什么情况属于 Companies House 身份验证不合规？

当依法必须进行身份验证的人没有满足适用要求时，就可能构成不合规。

例如：

• 在需要进行验证时未完成验证；
• 未提供所要求的信息；
• 提供虚假、错误或误导性信息；
• 提供无法充分证明的身份；
• 持续不履行 Companies House 的相关要求。

Companies House 采用基于风险的执法方式，并可能考虑违规行为的严重程度、以往记录以及是否存在欺诈或犯罪活动。

不了解相关要求，并不会自动免除您的合规责任。

公司董事、PSC 以及其他受影响人士仍然需要对自己的法定义务负责。

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身份验证问题会影响公司的申报吗？

会。

身份验证现在已经成为 Companies House 整体企业合规制度的一部分。

在某些情况下，公司需要确保其董事已经完成规定的身份验证，并提供必要的个人代码，才能进行某些 Companies House 程序，包括与 confirmation statement（确认声明）有关的流程。

因此，个人身份验证问题可能最终变成公司的实际运营问题。

这可能影响：

• 法定公司申报；
• 公司登记信息更新；
• 确认声明及相关义务；
• 某些融资程序；
• 公司架构或企业交易；
• 与银行、投资者及其他商业伙伴的关系。

对于任何英国公司而言，确保 Companies House 登记信息准确并保持合规越来越重要。

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如果您尚未完成身份验证，应该怎么办？

如果您发现自己没有及时完成适用的身份验证要求，最重要的是尽快采取行动。

1. 确认身份验证是否适用于您

检查您在 Companies House 的职务，并确认适用于您情况的要求。

2. 检查 Companies House 的通信

查看您是否收到有关身份验证的电子邮件、信件、通知或其他通信。

3. 完成身份验证

您可以直接通过 Companies House 完成，也可以使用 ACSP。

4. 妥善保存个人代码

完成验证后，请将个人代码安全保存。

5. 必要时寻求专业帮助

如果您已经收到不合规通知，或者不确定自己有哪些义务，可以考虑寻求具有 Companies House 经验的专业人士协助。

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如果收到 Companies House 的不合规通知怎么办？

Companies House 针对某些未履行身份验证义务的情况设有正式处理程序。

如果您收到 default letter（违约/不合规通知函），在某些情况下，您可能可以提交 representation（陈述/申辩），说明未能按要求完成验证的原因。

收到此类通知后，应尽快行动，并仔细遵循信件中列出的要求。

提交 representation 并不会取代完成身份验证本身的义务。

最终目标仍然是尽快解决不合规问题。

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Companies House 董事身份验证

公司董事是新制度涉及的主要群体之一。

每一位受规定约束的董事都需要完成自己的身份验证。

完成验证后，经验证的身份会与 Companies House 中对应的公司职务和任命进行关联。

对于拥有多名董事的公司，应分别检查每位董事的情况。

一名董事完成验证，并不会自动验证其他董事。

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Companies House PSC 身份验证

Person with Significant Control（PSC）是根据英国相关公司法规则，对公司拥有重大控制权的个人。

PSC 同样受到身份验证要求的约束。

完成验证后，PSC 会收到个人代码，并需要按照相应程序，将已经验证的身份与 Companies House 中的 PSC 记录正确关联。

如果您是 PSC 但不是董事，您的具体要求可能与董事不同。

因此，应遵循 Companies House 针对您具体职务提供的指引。

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Companies House LLP 成员身份验证

Limited Liability Partnership（LLP）的成员同样涉及身份验证要求。

LLP 在 Companies House 具有自身的申报及合规义务。

如果您是 LLP 成员，应确认适用于您职务的要求，并确保身份验证信息已经正确登记。

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居住在英国境外的董事和 PSC 如何完成身份验证？

身份验证要求也可能适用于居住在英国境外的个人。

对于国际董事、PSC 以及居住海外的英国公司所有者，使用 ACSP 可以提供一种专业且实用的解决方案。

我们的法律顾问可以协助符合条件的国际客户了解完成验证所需的信息和文件。

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Companies House 身份验证：直接办理还是通过 ACSP？

两种方式均可。

项目	直接通过 Companies House	通过 ACSP
谁进行验证？	您本人	授权专业人士
ACSP 专业服务费	无	ACSP 可收取服务费
专业支持	无	有
流程管理	自行处理	获得专业协助
向 Companies House 提交确认	您本人	ACSP 处理

最大的区别在于，ACSP 可以专业地处理验证流程，并向 Companies House 确认身份验证已经完成。

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为什么 Companies House 身份验证很重要？

身份验证是英国公司登记制度进一步改革的一部分。

Companies House 正在建立一个更加可靠的企业登记系统，使公众和商业机构能够更加信任英国公司背后的实际人员。

这有助于：

• 保护登记册的完整性；
• 打击企业欺诈；
• 减少虚假身份的使用；
• 提高企业透明度；
• 增强对英国企业的信任。

对于董事和 PSC 而言，正确完成身份验证可以降低未来面临法律、行政及商业问题的风险。

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Companies House 身份验证常见问题

什么是 Companies House 身份验证？

这是 Companies House 用来确认担任英国注册公司特定职务的个人真实身份的程序。

身份验证是强制的吗？

是。对于属于相关制度范围内的个人，身份验证是一项法律义务。

谁必须进行身份验证？

主要包括公司董事、PSC、部分 LLP 成员，以及 Companies House 后续逐步纳入的其他人员类别。

Solicitor 可以代表我完成 Companies House 身份验证吗？

可以，但该 solicitor 必须注册为 Authorised Corporate Service Provider（ACSP）并符合相应要求。

我可以自己完成身份验证吗？

可以。Companies House 提供直接验证服务，在适用情况下可以使用 GOV.UK One Login。

什么是 ACSP？

ACSP 是 Authorised Corporate Service Provider 的缩写，即 Companies House 授权提供特定企业服务的专业服务商，其中包括身份验证。

完成验证后会发生什么？

Companies House 会向您提供一个与您已验证身份相关联的个人代码。

不完成身份验证有哪些后果？

不合规可能导致经济处罚、罚款、刑事程序，以及 Companies House 对某些活动实施限制。

是否需要重复验证身份？

对于大多数人来说，身份验证是一次性程序。

居住在英国境外的董事可以使用 ACSP 吗？

可以。符合条件的海外董事和其他人士可以使用适当的 ACSP 完成身份验证。

身份验证需要多少钱？

直接通过 Companies House 完成验证不会产生 ACSP 的专业服务费。但是，ACSP 可以就其身份验证服务收取自己的专业费用。

本文仅供一般信息参考，不构成法律意见。Companies House 的要求和程序可能发生变化，请始终根据您个人情况查阅最新的官方 Companies House 指引。